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成为前款所列人员的，其原来持有的股票或者其他权益性证券必须依法转让。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，给上市公司或者股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。投资者保护机构受五十名以上投资者的委托，可以作为代表参加诉讼，并为经证券登记结算机构认定的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者已明确表示不愿参与诉讼。除了。

（七）调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，证券监督管理机构可以限制被调查人的交易，但限制期限不得超过三个月；情况复杂的，可以延长三个月； （八）通知出入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位管理人员和其他直接责任人员出境。

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非公开发行的证券可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所以及按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。 （四）制定并实施证券业自律规则，对会员及其从业人员的行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程；

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证券公司在代销、承销期间，必须确保将代销、承销的证券提前出售给认购人。证券公司不得预留代销、预购的证券，不得保留为公司承销的证券。 2）累计向特定对象发行证券数量超过200只，但不包括依法实施员工持股计划的员工人数；第四十二条为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在证券承销期内以及承销期满后六个月内，不得买卖该证券。

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第二百零一条证券公司违反本法第一百零七条第一款规定，未核实投资者开户时提供的身份信息的，责令改正，给予警告，并处以下罚款：超过5万元和50万元。处一万元以下罚款。无论客户的证券交易委托是否完成，委托记录均应当在规定期限内保存在证券公司。第五十三条证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开之前，不得买卖公司证券、泄露信息或者推荐他人买卖证券。

（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。证券结算风险基金的募集和管理办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门制定。一、第一百一十五条【监控报告】证券交易所应当对证券交易实施实时监控，按照国务院证券监督管理机构的要求报告异常交易情况。证券公司应当妥善保存客户开户信息、委托记录、交易记录以及与内部管理和业务经营有关的各种信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。

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