中华人民共和国证券法，《证券法》

2）累计向特定对象发行证券数量超过200只，但不包括依法实施员工持股计划的员工人数；一、第一百七十一条：国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法行为的单位或者个人进行调查期间，被调查人书面申请并承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿相关投资者损失的，并在国务院证券监督管理机构认可的期限内消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。

证券服务机构违反本法第一百六十三条规定，未勤勉尽责，出具、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，其业务收入没收违法所得，并处营业收入一倍的罚款。处十倍以上十倍以下的罚款；没有营业收入或者营业收入不足五十万元的，处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止公司从事证券服务业务。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

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首先，第一百四十条：证券公司治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，由国务院证券监督管理机构责令限期改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任。逾期不改正，或者其行为严重危害证券公司稳健经营，损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别不同情况，采取不同程度的处罚措施。以下措施：

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第一百一十九条国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序，按照规定进行审查。审慎监管的原则，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

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第一、第一百九十二条违反本法第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处处违法所得一倍以上十倍以下的罚款；违法所得或者违法所得不满一百万元的，处一百万元以上一千万元以下罚款。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请领取证券业务许可证。 （四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

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第二百零一条证券公司违反本法第一百零七条第一款规定，未核实投资者开户时提供的身份信息的，责令改正，给予警告，并处以下罚款：超过5万元和50万元。处一万元以下罚款。首先，第一百七十九条规定，国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法行事，秉公执法，诚实信用，不得利用职务便利谋取不正当利益，或者泄露其知悉的有关单位和个人的商业秘密。第五十二条向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易申请，应当提交下列文件：

上市公司发行新股，必须符合国务院证券监督管理机构规定并经国务院批准的条件。具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。从事其他证券服务业务，必须报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

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