本次发行的可转换公司债券将优先配售给股权登记日（2021年4月9日，T-1）收市后登记在册的原股东。向原股东优先配售（含原股东放弃优先配售部分）后的剩余余额，通过上海证券交易所（以下简称上交所）交易系统向社会公众投资者网上发售。

原股东持有的东湖高新股票托管于两个以上证券营业部的，可认购的股份数量按照每个营业部托管的股票计算，并必须在证券营业部登记。按照上海证券交易所相关业务规则办理相应的证券营业部。进行配售认购。原股东有效认购数量小于或等于其优先认购总额的，按照实际有效认购数量分配东湖转债；原股东有效认购数量超过其优先认购总额的，认购无效。本次面向社会公众投资者网上发售的可转债的认购代码为733133，认购简称为东湖债发行。

1、东湖发债价位

同一投资者使用多个证券账户参与东湖转债申购的，且同一投资者多次使用同一证券账户参与东湖转债申购的，该投资者首次申购将被视为有效申购，后续申购将被视为有效申购。剩余的订阅将无效。

2、东湖发债代码

原股东网上优先配售不足1手的部分按照精密算法进行四舍五入，即先根据配股比例和股数计算可申购数量的整数部分。每个账户，计算小于1手的部分（尾数保留小数点后三位），将所有账户按数字降序（如果数字相同则随机排序），直到每个账户获得的认购可转债总额与原股东可配售总额一致。现就本次公开发行可转换公司债券的发行流程、申购、兑付及投资者放弃处理等重要提示如下：

3、东湖发债正股

本次发行可转债将优先向原股东分配证券，不再区分有限售条件流通股和流通股。原则上，原股东通过上交所交易系统以网上申购方式配售证券，由中国证券结算有限责任公司上海分公司统一清算、交易。接收并登记证券。按本次发行优先配售比例0.001948手/股计算，原股东可优先配售的可转债总上限为155万手。

4、东湖发债值得申购吗

2020年4月14日（T+2），发行人及联席保荐人（主承销商）将在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公告抽奖中奖结果。投资者根据中标号码确认认购的东湖转债数量并准备认购资金。每个中奖号码认购1手（10张，1000元）。

5、东湖发债股吧

原股东认购的可转债数量与网上投资者认购的可转债数量合计低于发行金额的70%，或原股东优先认购的可转债数量与可转债数量合计不足时网上投资者认购的可转债总数低于发行金额70%时，发行人与联席保荐人（主承销商）协商是否采取暂停发行措施并向中国证监会报告及时。

当承销比例超过发行总额的30%时，联席保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，与发行人达成协议后继续履行发行程序或采取暂停发行的措施。发行人，并及时向中国证监会报告。

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