上海法院类案办案要件指南，上海侨宏实业有限公司结案

随后，2012年3月19日，中信证券与四都签署了《融资融券业务合同》，使四都得以开展融券交易。 2018年11月5日，公司收到中国证监会结案通知书（案号[2018]18号），其中提到，经审理，中国证监会认为公司涉案违法事实不成立，决定结案。与中信证券类似，国信证券也违规向四都公司提供融资融券服务。中国证监会拟没收违法所得2100万元，并处罚款1.04亿元。

根据当时发布的行政处罚预告，中信证券违规向四都公司提供融资融券服务。中国证监会拟没收其违法所得6200万元，并处罚款3.08亿元。中信证券晚间公告称，2015年，公司公告收到中国证监会调查通知书（稽查组调查字第153121号）。调查范围是该公司在开展融资融券业务过程中存在违反《证券公司》规定的行为。 《监督管理条例》第八十四条未按照规定与顾客签订经营合同的。

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中信证券表示，回顾三季度，政策、经济、市场三重底已经确立并得到重申；展望四季度，利好因素逐渐积累，风险因素相对有限，预期反转驱动的市场蓄势待发。

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经过近两年的调查，2017年5月，中信证券、海通证券、国信证券集体发布公告称，因此前违规向上海四度提供融资融券业务，证监会拟对其作出行政处罚中信证券、海通证券、国信证券、国信期货分别被罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元，没收违法所得，对相关责任人员给予警告、罚款。与证监会达成行政和解的四渡案，要从人们记忆犹新的2015年股市波动说起。

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证监会认为，富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货为上海四都设立资产管理计划，是为了满足其交易需求，供客户掌控和使用。其行为涉嫌违反资产管理业务相关规定。公司荣获《美国机构投资者》杂志颁发的2015年度最佳股票对冲基金经理和年度最佳机构对冲基金经理。

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2019年12月31日，中国证监会与其达成行政和解。四都公司、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关人员缴纳的结算资金分别为6.7亿元、180万元、1000万元。元、235万元、100万元，五家企业合计缴纳6.85亿元。有媒体还发现，四都公司是全球最大对冲基金管理公司之一的Citadel在中国设立的交易子公司，并通过境内券商开通融资融券业务。

近日，上海四都等5家公司向证监会申请行政和解，分别缴纳行政和解费6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，合计6.85亿元。根据协议，要求公司采取必要措施加强内部控制管理。

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