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今日,证监会披露了对世纪证券证券投资部原总经理蒋某勇的行政处罚决定书和市场禁入决定书。此外,证监会还认为,蒋某勇作为证券从业人员,存在以他人名义持有、买卖股票的严重违法行为,对蒋某勇实施五年内禁止进入证券市场的处罚。证券市场。
案件显示,蒋某勇于2010年至2014年期间进行“老鼠仓”交易,其以嫂子、朋友等名义,多次买卖世纪证券自营账户中的数百只股票,此前或同时交易金额为5.2元,被指控利用未公开信息进行交易。
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证监会指出,蒋某勇作为证券从业人员,私下接受客户买卖证券委托,以他人名义持有和买卖股票,违反了2005年《证券法》相关规定。蒋某勇的两项违法事实合计处罚为:没收违法所得766.95万元,罚款766.95万元。世纪证券证券投资部原总经理被罚款1534万元,并被禁入市场5年。
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中国证监会资料显示,蒋某勇,男,1967年11月出生,2009年5月4日进入世纪证券,2010年2月5日至2015年4月10日担任证券投资部总经理。负责部门全面工作。值得一提的是,蒋某勇还于2016年9月至2017年1月多次举报曝光世纪证券证券投资部原副总经理(主持工作)白某的“老鼠仓”。
此外,记者获悉,江某勇自2016年9月至2017年1月多次举报曝光世纪证券证券投资部原副总经理(主持工作)白某为“老鼠仓”。牟勇的爆料大致包括白某涉嫌利用非公开信息进行交易,即白某利用其父亲、母亲和姐姐的股票账户买卖股票,其中涉及购买与世纪证券自营业务相同的股票。违反《证券法》关于利用非公开信息进行交易罪的规定。
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