2018年11月5日，公司收到中国证监会结案通知书（案号[2018]18号），其中提到，经审理，中国证监会认为公司涉案违法事实不成立，决定结案。随后，2012年3月19日，中信证券与四都签署了《融资融券业务合同》，使四都得以开展融券交易。中信证券表示，回顾三季度，政策、经济、市场三重底已经确立并得到重申；展望四季度，利好因素逐渐积累，风险因素相对有限，预期反转驱动的市场蓄势待发。

因该公司违反《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，中国证监会决定没收违法所得51万元，并处罚款255万元；对相关人员左秀海、徐晓晓、朱元浩给予警告，并分别处以10万元罚款。去年5月24日，中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会行政处罚预通知书。 3家券商因违规向上海四都提供融资融券业务，分别被中国证监会罚款3.08亿元。255万元、1.04亿元，没收违法所得。

1、上海司度案件

证监会此前曾对中信证券、海通证券、国信证券、四都相关业务是否涉嫌违反相关规定展开调查，并于2017年5月发出行政处罚事先通知书。

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对此，证监会认为，上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》规定公司未按要求提供相关信息，从事证券业务公司及与公司具有控制关系的其他证券公司的持续性交易。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司半年以内不得融资、融券的行为，构成未与客户签订业务合同的行为。龙虎榜盘后数据显示，1家机构净买入1.03亿元，国泰君安上海江苏路营业部净买入4.84亿元，中信证券江西分公司净卖出454股。万元。

中信证券晚间公告称，2015年，公司公告收到中国证监会调查通知书（稽查组调查字第153121号）。调查范围是该公司在开展融资融券业务过程中存在违反《证券公司》规定的行为。 《监督管理条例》第八十四条未按照规定与顾客签订经营合同的。

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